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华泰证券未能勤勉尽责 一日两次遭股转系统处罚

中国网2017-03-29

  3月28日,股转系统发布两份有关对华泰证券(601688)的监管公告,华泰证券因未尽勤勉义务遭处罚。

  公告显示,华泰证券违规情况包括如下:

  一是华泰证券推荐伊贝股份过程中存在违规行为。2015年6月2日,中国发展银行如东县支行、江苏苏通茧丝绸有限公司(简称“苏通丝绸”)、伊贝股份签署《还款协议》。伊贝股份为苏通丝绸在2015年6月2日至2018年12月31日期间所发生的借款提供不超过3000万元的保证担保。伊贝股份未对上述事项进行披露,同时,股转系统公司对上述事项予以关注并发出了反馈意见,而华泰证券未勤勉履行补充核查义务。股转系统对华泰证券采取提交书面承诺监管措施。

  此外,华泰证券推荐泽衡环保过程中存在违规行为。2015年6月2日,因泽衡环保子公司源衡公司超过排放标准,对周围环境造成严重影响,遭禹州市环境保护局对源衡公司作出“责令即停止违法行为”及“处以罚款6万元”行政处罚决定。而《公开转让说明书》披露的处罚金额为3万元。华泰证券对泽衡环保《公开转让说明书》信息披露未尽到勤勉义务,构成违规,遭提交书面承诺的自律监管措施。

 
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