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华安证券做市鹏盾电商未公告 张建群陈松被全国股转约谈

新浪财经2017-03-28
华安证券张建群、陈松被全国股转约谈

  

  3月28日晚间,全国股转系统发布对华安证券股份有限公司采取自律监管措施的决定。当事人:华安证券股份有限公司(简称“华安证券”),住所地:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号。

  经查明,2016年12月26日,华安证券在接到全国股转系统经办人电话通知并收到关于同意公司后续加入为上海鹏盾电子商务股份有限公司(股票简称:鹏盾电商,股票代码:830990)股票做市的函后,未按规则要求于当天在我司官网公告。

  全国股转系统表示,你公司的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条关于主办券商应当及时披露信息的有关规定,以及《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》第二十条的规定,构成信息披露违规。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定,全国股转系统做出如下决定:对华安证券采取约见谈话的自律监管措施。要求华安证券张建群、陈松于2017年3月29日上午9:30携带有效身份证件到全国股转系统接受自律监管谈话。

 
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